讲述送出日期：2022 年 10 月 26 日 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述 §1 主要提醒 基金办理人的董事会及董事保险本讲述所载材料没有生存作假记载、误导性陈说或远大遗漏，并对于其实质的可靠性、确切性以及齐全性负担部分及连带负担。 基金托管人中国农业银行股分有限公司根据本基金公约规矩，于 2022 年 10 月 25 日复核了本讲述中的财政目标、净值展现以及投资配合讲述等外容，保险复核实质没有生存作假记载、误导性陈说大概远大遗漏。 基金办理人许诺以狡猾诺言、勤奋尽责的准则办理以及应用基金物业，但没有保险基金特定红利。 基金的过往业绩并没有代表其他日展现。投资有告急，投资者正在作出投资决议前应提防赏玩本基金的招募阐明书。 本讲述中财政材料未经审计。 本讲述期自 2022 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。 §2 基金产物概略基金简称 大成创业板两年定开混杂场内简称 创业板定开基金主代码 160926买卖代码 160926基金运作办法 上市左券型封闭式（LOF）基金公约失效日 2020 年 7 月 16 日讲述期末基金份额总数 933,207,774.07 份投资目的 本基金主要投资于创业板上市公司的股票，正在矜重掌握 告急以及维持优秀震动性的基础下，精巧应用多种投资策 略施行努力的配合优化，力图完结超过业绩较为基准的 投资收益。投资政策 本基金中心存眷创业板股票的投资机缘，经过自下而上 深度开采，精选个股。业绩较为基准 创业板分析指数收益率×60%+恒生分析指数收益率×告急收益性格 本基金是混杂型基金，预期收益以及预期告急高于钱币市 场本基金以及债券型基金，低于股票型基金。本基金若投 资港股通标的票，则需负担港股通体制下因投资境况、 投资标的、墟市制度和买卖法则等分裂带来的特有风 险。 封锁期内，本基金也许经过策略配售投资创业板股票， 由此孕育的投资告急与代价稳定由投资者自行负担。同 时，选择策略配售办法到场股票投资，常常有特定限售 期，所以，本基金投资面临限售期内标的没法买卖的风 第 2 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述 险。基金办理人 大成基金办理有限公司基金托管人 中国农业银行股分有限公司部下分级基金的基金简称 大成创业板两年定开混杂 A 大成创业板两年定开混杂 C部下分级基金的买卖代码 160926 009798讲述期末部下分级基金的份额总数 688,247,142.05 份 244,960,632.02 份 §3 主要财政目标以及基金净值展现 单元：群众币元 讲述期（2022 年 7 月 1 日-2022 年 9 月 30 日）主要财政目标 大成创业板两年定开混杂 A 大成创业板两年定开混杂 C注：1、本期已完结收益指基金本期资本支出、投资收益、其他支出（没有含公正价值变动收益）扣除相干用度以及诺言减值亏空后的余额，本期成本为本期已完结收益加上本期公正价值变动收益。列数字。 大成创业板两年定开混杂 A 业绩较为基准 净值增添率标 业绩较为基准 阶段 净值增添率① 收益率规范差 ①－③ ②－④ 准差② 收益率③ ④往昔三个月 -11.52% 1.10% -11.74% 0.90% 0.22% 0.20%往昔六个月 -2.92% 1.27% -9.88% 1.13% 6.96% 0.14%往昔一年 -19.90% 1.18% -17.74% 1.08% -2.16% 0.10%自基金公约失效起至今 大成创业板两年定开混杂 C 第 3 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述 业绩较为基准 净值增添率标 业绩较为基准 阶段 净值增添率① 收益率规范差 ①－③ ②－④ 准差② 收益率③ ④往昔三个月 -11.61% 1.10% -11.74% 0.90% 0.13% 0.20%往昔六个月 -3.12% 1.27% -9.88% 1.13% 6.76% 0.14%往昔一年 -20.22% 1.18% -17.74% 1.08% -2.48% 0.10%自基金公约失效起至今率变动的较为 第 4 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述注：本基金公约规矩，基金办理人理应自基金公约失效之日起六个月内使基金的投资配合比率契合基金公约的商定。建仓期停止时，本基金的投资配合比率契合基金公约的商定。 §4 办理人讲述 任本基金的基金司理刻日 证券从业姓名 职务 阐明 任事日期 离任日期 年限 华中科技大学工学硕士。曾经担负华泰证券 股分有限公司争论所争论员。2014 年 6 月参加大成基金办理有限公司，曾经担负研 究部争论员、大成睿景精巧配置混杂型证 券投资基金基金司理辅助，现任股票投资 部总监辅助。2019 年 8 月 6 日至 2020 年 混杂型证券投资基金基金司理。2019 年 8 月 6 日起任大成科创主旨 3 年封锁运作灵 本基金基 2020 年 7 月 16谢家乐 - 10 年 活配置混杂型证券投资基金基金司理。 金司理 日 大成科技改革混杂型证券投资基金基金 司理。2020 年 7 月 16 日起任大成创业板 两年按期封闭混杂型证券投资基金基金 司理。2020 年 11 月 30 日起任大成发展 向上混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 8 月 3 日起任大成发展回报六个月持有 期混杂型证券投资基金基金司理。2021 年 11 月 23 日起任大成北交所两年按期开 第 5 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述 放混杂型证券投资基金基金司理。具备基 金从业资历。国籍：中国 清华大学工学硕士。2016 年 7 月参加大 成基金办理有限公司，前后担负争论部研 究员、基金司理辅助、基金司理，时期曾经 担负大成改革发展混杂型证券投资基金 (LOF)、大成高新本领家产股票型证券投 资基金、大成创业板两年按期封闭混杂型 证券投资基金、大成科创主旨 3 年封锁运 作精巧配置混杂型证券投资基金、大成科 技改革混杂型证券投资基金、大成国家安 全主旨精巧配置混杂型证券投资基金、大 本基金基 2021 年 1 月 26邹建 - 6年 成中小盘混杂型证券投资基金(LOF)、大 金司理 日 成太平精选精巧配置混杂型证券投资基 金、大成行业先锋混杂型证券投资基金、 大成科技破费股票型证券投资基金基金 司理辅助。2021 年 1 月 26 日起任大成科 技破费股票型证券投资基金、大成创业板 两年按期封闭混杂型证券投资基金基金 司理。2021 年 12 月 29 日起任大成多策 略精巧配置混杂型证券投资基金（LOF） 基金司理。拥有基金从业资历。国籍：中 国注：1、任事日期、离任日期为本基金办理人作出确定之日。 无 讲述期内，本基金办理人矜重按照《证券法》、《证券投资基金法》等相关公法律例及基金公约、基金招募阐明书等相关基金公法文件的规矩，以守信于墟市、守信于社会投资大众为目标，本着狡猾诺言、勤奋尽责的准则办理以及应用基金物业，正在榜样基金运作以及矜重掌握投资告急的基础下，为基金份额持有人探求最大好处，无毁伤基金份额持有人好处的动作。 讲述期内，基金办理人矜重施行了平正买卖的准则以及制度。基金办理人应用统计分解方式以及器械，对于旗下一切投资配合间陆续 4 个季度的日内、3 日内及 5 日内股票及债券买卖同向买卖价 第 6 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述差施行分解，针对于统一基金司理办理的多个投资配合及公私募兼任基金司理办理的多个投资配合的投资买卖动作强化了平正买卖监测与分解，席卷对于分歧时光窗下（同日、3 日、5 日、10 日）反向买卖以及同向买卖价差监控的分解。分解了局说明：债券买卖同向买卖频次较低；全体股票同向买卖溢价率较大主要起因于投资政策分裂、墟市因素（如个股当日代价振幅较高）及配合司理买卖机会挑选，即投资配合成交时光没有统一和成交代价的日内较大变动导致部分些配合间的成交代价分裂较大，同时贯串买卖价差专项统计分解，未发明违反平正买卖准则的极度状况。 讲述期内，基金办理人旗下一切投资配合未发明生存极度买卖动作。积极投资配合间股票买卖没有生存同日反向买卖。积极型投资配合与指数型投资配合之间或指数型投资配合之间生存股票同日反向买卖，但没有生存到场买卖所秘密竞价同日反向买卖成交较少的单边买卖量逾越该股当日成交量 5%的状况；积极投资配合间债券买卖生存 1 笔同日反向买卖，缘由为合规比率保养。投资配合间相邻买卖日反向买卖的墟市成交比率、成交均价等买卖了局数据说明该类买卖错误墟市孕育远大作用，无极度。 三季度墟市大伙震动下行，外部震动性境况较差，海内也有一些经济方面的扰动因素。配合根据估值性价比，正在发展方进取做了一些组织性挑选；同时，还正在新方进取做了一些早期结构。 截止本讲述期末大成创业板两年定开混杂 A 的基金份额净值为 1.1155 元，本讲述期基金份额净值增添率为-11.52%;截止本讲述期末大成创业板两年定开混杂 C 的基金份额净值为 1.1057 元，本讲述期基金份额净值增添率为-11.61%。同期业绩较为基准收益率为-11.74%。 无。 §5 投资配合讲述序号 项目 金额（元） 占基金总物业的比率（%） 个中：股票 666,091,423.98 63.77 第 7 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述 个中：债券 54,386.28 0.01 物业支柱证券 - - 个中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产注：本基金经过深港通买卖体制投资的港股公正价值为 16,178.91 元，占期末基金物业净值的比率为 0.00%。 占基金物业净值比 代码 行业类型 公正价值（元） 例（%） A 农、林、牧、渔业 31,380,615.46 3.02 B 采矿业 1,356,793.67 0.13 C 建造业 619,616,308.07 59.66 D 电力、热力、燃气鼓鼓及水损耗以及供应 业 230,990.36 0.02 E 建筑业 29,820.10 0.00 F 零售以及批发业 264,933.39 0.03 G 交通输送、仓储以及邮政业 446,650.71 0.04 H 歇宿以及餐饮业 - - I 信息传输、软件以及信息本领办事业 4,057,107.33 0.39 J 金融业 376,982.39 0.04 K 房地家产 100,355.84 0.01 L 租赁以及商务办事业 15,783.08 0.00 M 迷信争论以及本领办事业 7,310,363.33 0.70 N 水利、境况以及众人办法办理业 759,375.52 0.07 O 住户办事、修缮以及其他办事业 - - P 教训 17,484.23 0.00 Q 卫生以及社会处事 - - R 文明、提喻以及娱乐业 111,681.59 0.01 S 分析 - - 总计 666,075,245.07 64.13 行业类型 公正价值（群众币） 占基金物业净值比率（%） 第 8 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述通敬佩务 - -非凡是糊口破费品 - -凡是破费品 - -能源 - -金融 - -疗养保健 16,178.91 0.00工业 - -信息本领 - -原质料 - -房地产 - -专用事业 - -总计 16,178.91 0.00注：以上分类选择寰球行业分类规范（GICS）。序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公正价值（元） 占基金物业净值比率（%） 序号 债券品种 公正价值（元） 占基金物业净值比率（%） 个中：战术性金融债 - - 第 9 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公正价值（元） 占基金物业净值比率（%） 明细 无。 无。 无。 无。 无。 无。 无。 无。 第 10 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述正在讲述体例日前一年内受到秘密责备、处理的状况 本基金投资的前十名证券之一重银转债（113056.SH）的发行主体重庆银行股分有限公司于（渝银罚〔2022〕7 号）。本基金以为，对于重庆银行的处理没有会对于其投资价值变成本性性负面作用。 基金投资的前十名股票中，没有投资于超越基金公约规矩备选股票库之外股票。 序号 称号 金额（元） 序号 债券代码 债券称号 公正价值（元） 占基金物业净值比率（%） 无。 因为四舍五入缘由，分项之以及与总计大概有尾差。 §6 封闭式基金份额变动 单元：份项目 大成创业板两年定开混杂 A 大成创业板两年定开混杂 第 11 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述 C讲述期期初基金份额总数 2,480,449,707.14 496,425,684.20讲述期时期基金总申购份额 11,160,316.46 10,612,318.69减:讲述期时期基金总赎回份额 1,803,362,881.55 262,077,370.87讲述期时期基金拆分变动份额（份额减 - -少以“-”填列）讲述期期末基金份额总数 688,247,142.05 244,960,632.02 §7 基金办理人应用固有资金投本钱基金状况 无。 无。 §8 作用投资者决议的其他主要信息 无。 无。 第 12 页 共 13 页 大成创业板两年按期封闭混杂型证券投资基金 2022 年第 3 季度讲述 备查文件寄存正在本基金办理人以及托管人的住宅。 投资者可正在交易时光收费查阅，或登录本基金办理人网站 http://www.dcfund.com.cn 施行查阅。 大成基金办理有限公司 第 13 页 共 13 页
